2．认购或者受让保险公司股权未报银保监会批准或者备案3．投资人购买保险公司股票，达到保险公司股本总额的百分之五、百分之十五和三分之一的，保险公司未报银保监会批准·4．投资人购买保险公司可转换债券转为股权的，未报银保监会批准或者备案5．投资人委托他人或者接受他人委托持有保险公司股权6．投资人用实物、知识产权、土地使用权等非货币财产作价持有保险公司股权7．投资人以投资信托计划、私募基金、股权投资等获取的资金对保险公司进行循环出资8．投资人向保险公司出资未经会计师事务所验资并出具验资证明9．保险公司及其管理人员在股权管理中弄虚作假、失职渎职10．隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格11．以欺骗、贿赂等不正当手段取得保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格29．保险公司未按当年自留保费收入的1％提取并及时缴纳保险保障基金33．违规将保险保障基金用于存入四家国有商业银行或购买政府债券以外的其他支出34．保险公司保险保障基金利息收入未全额转人保险保障基金38．保险公司未按规定将保险条款或保险费率报中国银保监会备案·39．保险公司未按规定将保险条款或保险费率报中国银保监会审批42．保险公司未建立涉及资产配置决策、执行、监督等管理制度43．保险公司普通账户资产与独立账户资产相互出售、交换或者移转45．保险资产管理公司不符合相关条件接受委托从事股票投资46．保险公司不符合投资条件或未经中国银保监会批准从事股票投资49．保险机构投资者持有一家上市公司的股票达到该上市公司人民币普通股票的30%50．保险机构投资者投资有关规定不准投资的人民币普通股票52．保险机构投资者在不同性质的保险资金证券账户之间转移利润或融资从事股票投资53．保险机构投资者以操纵或影响证券交易价格的手段获取不正当利益或转嫁风险54．保险机构投资持有10％以上股份上市公司或者其关联公司的股票55．保险公司投资股票委托保险资产管理公司以外的其他机构56．保险机构投资者未按不同保险产品资金分别开立证券账户或资金账户进行核算62．保险公司违规设立证券经营机构及保险业以外的企业63．保险公司故意编造未曾发生的保险事故进行虚假理赔，骗取保险金66．保险业务活动中欺骗投保人、被保险人或者受益人67．违规给予或承诺给予额外的保险费回扣或者其他利益68．保险公司阻碍投保人履行如实告知义务或诱导其不履行如实告知义务71．以不符合通行的医学诊断标准的健康保险产品条款约定为理由拒付保险金72．未明确约定保证续保条款的健康保险产品的生效时间75．设计费用补偿型医疗保险产品未根据不同情况予以区别对待78．寿险再保险或非寿险再保险未单独列账、分别核算80．股权投资的保险公司未满足有关偿付能力监管规定81．保险公司未在规定范围内授权投资管理人运用期货等衍生产85．保险公司未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率88．保险公司编制或提供虚假的报告、报表、文件、资料89．保险公估机构经营保险公估业务，未向中国银保监会及其派出机构备案90．保险公估机构分支机构领取营业执照未向中国银保监会派出机构备案92．保险公估人隐瞒有关情况，提供虚假材料，通过欺骗、贿赂等不正当手段进行备案93．保险公估人聘用不符合条件的董事长、执行董事和高级管理人员94．保险公估人未按规定对保险公估从业人员进行执业登记和管理95．保险公估人未按规定建立职业风险基金或者未按规定投保职业责任保险96．保险公估人违规动用职业风险基金或者未保持职业责任保险的有效性和连续性97．保险公估人未按规定设立专门账簿记载业务收支情况99．保险公估人及其从业人员在开展公估业务过程中未勤勉尽职100．保险公估人利用开展业务之便，谋取不正当利益101．保险公估人允许其他机构以本机构名义开展业务，或者冒用其他机构名义开展业务102．保险公估人以恶性压价、支付回扣、虚假宣传，或者贬损、诋毁其他公估机构等不正当手段招揽业务104．保险公估人分别接受利益冲突双方的委托，对同一评估对象进行评估107．保险公估人聘用或者指定不符合规定的人员从事公估业务108．保险公估人对本机构的公估从业人员疏于管理，造成不良后果110．保险公估人或从业人员隐瞒或者虚构与保险合同有关的重要情况111．保险公估人或从业人员串通委托人或者相关当事人，骗取保险金112．保险公估人或从业人员泄露在经营过程中知悉的委托人或相关当事人的商业秘密及个人隐私113．保险公估人或从业人员虚开发票、夸大公估报酬金额114．保险公估人未按照规定报送有关报告、报表、文件或者资料115．保险公估人编制或者提供虚假的报告、报表、文件或者资料118．保险公估人未按规定设立分支机构经营保险公估业务120．保险公估人未按规定在住所或者营业场所放置备案表127．保险公估从业人员与委托人或者其他相关当事人及公估对象有利害关系未回避128．保险公估从业人员私自接受委托从事业务、收取费用129．保险公估从业人员同时在两个以上保险公估人从事业务130．保险公估从业人员采用欺骗、利诱、胁迫，或者贬损、诋毁其他公估从业人员等不正当手段招揽业务131．保险公估从业人员允许他人以本人名义从事业务，或者冒用他人名义从事业务132．保险公估从业人员签署本人未承办业务的公估报告或者有重大遗漏的公估报告133．保险公估从业人员索要、收受或者变相索要、收受合同约定以外的酬金、财物135．中国银保监会及其派出机构对保险公估人及其从业人员的违法行为依法实施行政处罚情况未依法向社会公开136．保险经纪人未经批准设立分支机构或者变更组织形式139．保险经纪人未经批准分立、合并或者变更组织形式140．保险经纪人未按规定建立专门账簿记载保险经纪业务收支情况142．保险经纪人未按规定投保职业责任保险或者缴存保证金143．保险经纪人伪造、变造、出租、出借或者转让许可证144．保险经纪人以虚假广告、虚假宣传或者其他不正当竞争行为扰乱保险市场秩序145．保险经纪人强迫、引诱、限制投保人订立保险合同或者其他保险中介机构正当的经营活动146．保险经纪人挪用、截留、侵占保险费、退保金或者保险金147．保险经纪人给予或者承诺给予保险公司及其工作人员、投保人、被保险人或者受益人合同约定以外的利益148．保险经纪人利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益149．保险经纪人未按规定制作、出示规范的客户告知书152．保险经纪人超业务范围或经营区域从事业务活动154．行政许可申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请保险经纪业务许可或者申请其他行政许可156．保险经纪人未按规定聘任省级分公司以外分支机构主要负责人159．保险经纪人未按规定在住所或者营业场所放置许可证或者其复印件160．保险经纪人变更事项或被注销许可证未按规定交回许可证162．保险经纪人未向保险公司提供真实、完整的投保信息，或依法约定对投保信息保密、合理使用等事项163．保险经纪人及其从业人员隐瞒与保险合同有关的重要情况164．保险经纪人及其从业人员阻碍投保人履行如实告知义务，或者诱导其不履行如实告知义务165．保险经纪人及其从业人员伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料166．保险经纪人及其从业人员串通投保人、被保险人或者受益人，骗取保险金167．保险经纪人及其从业人员泄露在业务活动中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密168．保险经纪人索取、收受保险公司或者其工作人员给予的合同约定之外的酬金、其他财物169．保险经纪人以缴纳费用或者购买保险产品作为招聘从业人员的条件171．保险经纪人以直接或者间接发展人员的数量或者销售业绩作为从业人员计酬的主要依据172．保险经纪人未按本规定报送或者保管报告、报表、文件、资料173．保险经纪人编制或者提供虚假的报告、报表、文件或者资料182．存款保险基金管理机构未与金融监管部门建立信息共享机制185．保险专业代理机构发生变更事项未向中国银保监会书面报告186．保险专业代理机构未经批准分立、合并或者变更组织形式187．保险专业代理机构许可证记载内容变更未进行公告189．保险专业代理机构在注册地以外的省、自治区或直辖市开展保险代理活动190．保险专业代理机构未按规定建立专门账簿记载保险代理业务收支情况192．保险专业代理机构未按规定制作、出示规范的客户告知书193．保险专业代理机构未按规定投保职业责任保险或者缴存保证金195．保险专业代理机构伪造、变造、出租、出借或者转让许可证196．保险专业代理机构及其从业人员隐瞒或者虚构与保险合同有关的重要情况197．保险专业代理机构及其从业人员伪造、擅自变更保险合同，销售假保险单证，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料198．保险专业代理机构及其从业人员虚构保险代理业务或者编造退保，套取保险佣金200．保险专业代理机构及其从业人员串通投保人、被保险人或者受益人骗取保险金201．保险专业代理机构以不正当手段，强迫、引诱或者限制投保人或其他保险中介机构正当的经营活动202．保险专业代理机构挪用、截留、侵占保险费、退保金或者保险金203．保险专业代理机构给予或者承诺给予保险公司及其工作人员、投保人、被保险人或者受益人合同约定以外的利益204．保险专业代理机构利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益205．保险专业代理机构以虚假广告、虚假宣传或者其他不正当竞争行为扰乱保险市场秩序207．保险专业代理机构未及时、准确、完整地报送有关报告、报表、文件或资料208．保险专业代理机构未按规定将监管费交付到中国银保监会指定账户209．保险专业代理机构未按规定聘请会计师事务所对本公司的资产、负债、利润等财务状况进行审计，并向中国银保监会报送相关审计报告211．存款保险基金管理机构违反规定使用、运用存款保险基金212．存款保险基金管理机构违反规定不及时、足额偿付存款213．保险资金办理银行存款未选择符合条件的商业银行作为存款银行214．保险资金投资的债券未达到中国银保监会认可的信用评级机构评定的、且符合规定要求的信用级别216．保险资金投资证券投资基金，其基金管理人不符合规定217．保险资金投资除土地、建筑物以及其他附着于土地上的定着物以外的不动产218．保险资金投资未在境内依法设立、注册登记或已在证券交易所公开上市的股权219．保险公司未使用自有资金购置自用不动产或开展上市公司收购、从事对其他企业实现控股的股权投资220．保险资金运用的决策权、运营权、监督权未相互分离221．保险机构投资集合资金信托的信托公司选择标准未明确222．保险资金投资集合资金信托投资方向不符合国家宏观政策、产业政策和监管政策224．保险资金投资集合资金信托涉及利益输送或利益转移行为225．保险公司委托未取得《保险兼业代理业务许可证》的商业银行或者没有取得法人机构授权的商业银行网点开展保险代理业务226．保险公司选择合作保险公司时，未考虑其偿付能力状况、风险管控能力、业务和财务管理信息系统、近两年违法违规情况227．保险公司未建立商业银行代理保险业务的财务独立核算及评价机制228．保险公司未按照财务制度据实列支向商业银行支付的佣金230．保险公司未制定合法、有效、稳健的商业银行代理保险业务管理制度232．保险公司未按照保险监督管理机构的规定，报送有关报告、报表、文件和资料233．保险公司未建立资产负债管理数据管理制度或机制234．保险公司未实行分账户的资产负债管理或资产配置管理238．保险公司未制定或实施有效的资产负债管理监控或报告程序
尤半山
03-11
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